本报实习记者任威记者夏欣上海报道

　　1月21日，中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)对于北京钱景基金销售有限公司(以下简称“钱景基金”)开出了今年首张针对基金销售平台业务管理的罚单。中基协在暂停基金业务销售名单中表示，该公司应自收到本决定之日起，立即停止私募基金募集活动。

　　钱景基金此次被罚的原因主要是因为没有按照要求将公司及高管信息在协会系统中填报，从业人员出现了较大规模的离职情况。

　　基于上述原因并综合考虑相关因素，中基协认为钱景基金没有履行报送信息的会员义务，在内控机制和人员管理方面存在较大隐患，已不符合开展私募基金募集业务的要求。因此，钱景基金私募基金募集活动被暂停，暂停业务期间不得从事下列活动：签订新的销售协议、宣传推介基金、发售基金份额(权益)、办理基金份额认/申购(认缴)。

　　钱景基金相关负责人在接受《中国经营报》记者采访时表示：“人员离职有两方面原因：一方面是市场原因，市场上的金融理财产品出现违约和延期情况，造成投资人对市场信心不足，减少了对理财产品的投资;另一方面是因为投资人减少了对理财产品的投资需求，直接导致了从业人员业绩大幅波动，从而有人员离职转行的情况发生。”

　　关于中基协罚单中提及的高管信息填报问题，该负责人坦承：“我公司高管信息未在协会系统中填报是工作疏漏导致的。”

　　针对公司下一步的整改计划等相关事项，钱景基金相关负责人进一步表示，在收到协会暂停公司私募业务后，公司高度重视深刻反省查找造成这些问题的原因，立即组成了自查整改小组开展自查整改工作，公司会严格按照协会的要求去做，尽快完成自查和整改工作，并跟协会沟通验收事宜解除处罚。

　　实际上，钱景基金暂停私募业务已不是首次。早在2017年11月，中基协认为钱景基金在内部控制、信息安全等方面存在风险，不符合开展私募基金募集业务要求，暂停其私募基金募集业务，直至整改完毕并现场验收合格。

　　一位业内人士推测该公司内部出现了问题。“当前市场环境下，中小型第三方基金销售平台公司由于人力、财力的相对缺乏，如果没有过硬的筛选能力和足够的客户资源储备的话，很难在市场上维持生存。近来，一些大型第三方基金销售平台公司均不同程度出现高管、核心团队离职的现象，大型公司尚且如此，小型第三方公司更是雪上加霜。”

　　公开资料显示，钱景基金是于2012年11月注册成立的创新型在线理财服务公司。涉足财富管理领域，专业从事投资理财的第三方财富管理机构。天眼查显示，钱景基金是北京财智联合理财顾问有限公司全资控股的子公司。

　　中基协官网信息显示，除钱景基金以外，暂停私募基金销售业务名单的第三方基金销售平台还有5家，包括浙江金观诚财富、尚智逢源(北京)基金销售、深圳前海汇联基金销售、深圳新华信通资管等。

　　记者梳理发现，中基协暂停第三方基金销售平台私募业务的原因主要有：第三方基金销售平台公司内部控制、经营管理、人员资质、投资者适当性管理等方面存在风险，另外还包括从业人员存在有奖销售私募基金、与无基金销售资质机构合作等情况。

　　中成富邦基金创始人刘忠光在接受记者采访时表示：“合法合规是私募最基本的要求，我们都是严格按照协会的各种规章制度去执行。基金销售出现较大的人员流动其实也很正常，所有公司的销售岗位人员流动都比较大，关键是做好人员流动前后的各项业务衔接工作。”

　　(编辑：夏欣校对：颜京宁)